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金融法pdf

發布時間:2022-12-06 23:11:34

『壹』 《金融學》pdf下載在線閱讀,求百度網盤雲資源

《金融學》(茲維·博迪(Zvi Bodie))電子書網盤下載免費在線閱讀

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書名:金融學

作者:茲維·博迪(Zvi Bodie)

譯者:曹輝

豆瓣評分:8.5

出版社:中國人民大學出版社

出版年份:2010-1

頁數:515

內容簡介:

本教材以功能視角劃分金融體系,採用統一整體的邏輯演進方式闡釋金融領域涉及的問題。內容涉及金融和金融體系的基本介紹、時間與資源配置、價值評估模型、風險管理和資產組合理論、資產定價、公司金融等金融領域的基本問題。

本書致力於提供金融領域的全景化描述,將金融領域涉及的問題納入邏輯嚴整的統一分析框架中,為使用者根據自己的喜好自行選擇感興趣的內容提供方便,並且有助於使用者迅速了解金融領域各個組成部分之間的邏輯聯系。大量專欄和圖表提供了豐富的背景知識,並為進一步的研究預留了充足的空間。這些專欄選取不同素材從各個角度說明理論的應用性,從而有利於加深對理論的理解。

目錄

第一部分 金融和金融體系

第1章 金融經濟學

第2章 金融市場和金融機構

第二部分 時間與資源配置

第3章 跨期配置資源

第4章 居民戶的儲蓄和投資決策

第5章 投資項目分析

第三部分 價值評估模型

第6章 市場估值原理

第7章 已知現金流的價值評估:債券

第8章 普通股的價值評估

第四部分 風險管理與資產組合理論

第9章 風險管理的原理

第10章 對沖、投保和分散化

第11章 資產組合機會和選擇

第五部分 資產定價

第12章 資本市場均衡

第13章 遠期市場與期貨市場

第14章 期權市場與或有索取權市場

第六部分 公司金融

第15章 企業的財務結構

第16章 實物期權

深入閱讀

專業術語表

作者簡介:

茲維·博迪,現任波士頓大學管理學院金融學教授。在麻省理工學院獲得博士學位。曾任教於麻省理工斯隆管理學院以及哈佛大學的金融系在投資、金融創新、個人理財等方面出版過多本著作。目前,他正致力於養老金計劃的基金和投資策略,以及社會保障體系改革的金融領域的研究他現在是沃頓學院養老金研究委員會的成員之一,兼任財務會計標准局、經合組織和世界銀行的顧問。

『貳』 求好心人分享吳志攀編寫的《金融法概論》第五版pdf,感激不盡!!

『叄』 《金融學從入門到精通》pdf下載在線閱讀全文,求百度網盤雲資源

《金融學從入門到精通》(武永梅)電子書網盤下載免費在線閱讀

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提取碼: 925q

書名:金融學從入門到精通

作者:武永梅

豆瓣評分:5.3

出版社:江西人民出版社

出版年份:2017-9-1

頁數:224

內容簡介:

《金融學從入門到精通》其實,在現實生活中,金融與我們息息相關。譬如,出國要進行外幣兌換業務、利率與儲蓄密切相關,通貨膨脹隨時都可能影響吃穿用度……每個人日常生活的點滴行為都在有意無意地運用金融學規律進行選擇和取捨,消費、投資、理財、融資、借貸……可以說,我們的生活早就被「金融化」了。為了透徹地闡釋金融學的內涵,《金融學從入門到精通》運用淺顯易懂的筆墨讓讀者在愉悅中迅速學會使用金融學的視角和思維觀察、剖析種種生活現象,從而睿智、理性地做出決策,以此指導自己的行為。減少生活中不必要的成本,以小的投入獲得大的收益。如果您能在百忙之中抽出片刻時間,每天讀點金融學常識,在放鬆中學習,在學習中放鬆,逐漸認識和理解金融學的基本知識。那麼,你會對金融學的理解將會達到一個新的高度,你會明白如何在壓力與繁忙中保持一份輕松,從容和淡定,精彩地生活。

作者簡介:

武永梅,圖書作家,演說家。現擔任鈺昊國際集團董事局主席,中幗股權投資基金管理董事,鈺昊網路科技董事長,北京武永梅基金會董事,獲得「2016影響中國經濟發展出色人物」的殊榮。早年,她從事分享經濟融合系統營銷訂制,創立了「琦儷·瑞児」「琻姿雅」「小茶妝」等民族護膚品牌,幫助了眾多中小企業成功轉型,被業內譽為「中國分享經濟商業領袖」。2015年,贊助了關愛留守兒童的公益電影《戴荷葉帽的孩子》的拍攝,得到了社會的廣泛認可和無數粉絲的關注。她不僅是一位精明干練的銷售人才,也是一位對金融形勢及政策有著深刻認識與研究的資深專家。她不僅用自己的智慧和經驗創造了財富,用廣博的愛去幫助周圍的人實現夢想,造福很多人。主要作品有《顧客行為心理學》《銷售就是做渠道》《銷售就是找對人》。

『肆』 《中國資產證券化操作手冊(第二版)》pdf下載在線閱讀,求百度網盤雲資源

《中國資產證券化操作手冊(第二版)》(林華)電子書網盤下載免費在線閱讀

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提取碼:efow

書名:中國資產證券化操作手冊(第二版)

作者:林華

豆瓣評分:8.5

出版社:中信出版社

出版年份:2016-6-1

頁數:832

內容簡介:

《中國資產證券化操作手冊(第二版)》為中國資產證券化必備操作指南。第二版新增案例、保險資產支持計劃、證券化建模等。《中國資產證券化操作手冊》從資產證券化參與機構的角度,對業務操作的完整流程進行了詳細敘述。 《中國資產證券化操作手冊》由一線專家,結合多年實戰經驗,通過信貸資產證券化在美國的成功實踐與在中國的應用進行對比,結合國務院頻發有關資產證券化改革制度和發展展望,總結資產證券化操作的中國模式,一步步指導中國資產證券化操作實務。

第二版進行了重要的結構調整、案例與數據內容更新。最重要的變化在於,考慮到近年來保險業進入更高水平的快速發展通道,作為保險業自主拓展的資產管理產品體系中的重要組成部分,資產支持計劃日益受到業內的廣泛重視,單獨增加了一章保險業資產支持計劃的內容,專門針對我國保監會口徑下的資產證券化業務背景與現實狀況做了詳細介紹;考慮到之前介紹SPV時僅僅側重了信貸資產證券化的工作與內容,還重寫了第五章,以全面介紹資產證券化中的受託機構;在第十章中增加了報價系統的發行、登記、託管、結算相關流程與工作內容。最後還新增了一個附錄,用實例介紹了資產證券化的數據分析與模型構建。

作者簡介:

主編:林華

特許金融分析師、美國注冊會計師、注冊風險管理師。

現任中國資產證券化分析網(CN-abs.com)董事長,中國資產證券化研究院院長,興業銀行獨立董事,南開大學與西南財經大學兼職教授,廈門國家會計學院客座教授,央行《金融會計》編委。

在美期間任職於畢馬威結構金融部,先後為GE資本、摩根大通銀行、世界銀行及匯豐銀行設計ABS、CLO、 MBS、CMBS等信貸資產證券化模型,並負責此類產品的定價和會計處理。歸國後曾任中國廣東核電集團資本運營部投資總監,廈門市創業投資公司、金圓資本管理(廈門)有限公司總經理,被深圳市政府認定為深圳市領軍人才。

著有《金融新格局:資產證券化的突破與創新》、《中國資產證券化操作手冊》、《PPP與資產證券化》,譯有《全球REITs投資手冊》。

副主編:

許余潔

現任聯合信用評級有限公司研究總監,中國資產證券化研究院首席研究員,西南財經大學特聘研究員。2013年7月起供職於中國證監會研究中心(2015年更名為中證金融研究院),暨證監會博士後科研工作站與清華大學五道口金融學院聯合培養博士後。2014年從事明斯基《穩定不穩定的經濟》一書中文版的翻譯校稿。近年來,在《人民日報》、《金融法苑》、《中國金融》、《工業技術經濟》、《中國經濟報告》、《中國證券報》等報刊雜志上發表文章30餘篇,並以筆名「余吉力」在財新博客上堅持撰寫100篇讀書心得,廣為轉載。

作者:

黃長清

中國資產證券化研究院首席研究員,中國資產證券化分析網專家顧問,現任嘉興天風蘭馨投資管理有限公司總經理,曾供職於中信證券、一創摩根和恆泰證券,首次在合資券商中牽頭建立了資產證券化和私募結構化融資的雙重業務流程,負責完成了國內多個首單創新型基礎資產的資產證券化和類REITs項目,已完成或正在執行的各類資產證券化項目超過50單。擁有北京大學金融學碩士和南開大學會計學學士學位。

羅桂連

現任陝西金融控股集團有限公司總經理助理(掛職),清華大學管理學博士,倫敦政治經濟學院訪問學者,中國資產證券化研究院專家。2000年以來一直在基礎設施項目融資及資產證券化領域從事實務、研究與政策制定工作。近年在保監會資金部工作,牽頭制訂資產支持計劃監管政策,研究制定保險資金信用風險監管規則。

李耀光

中國人民大學財政金融學院經濟學碩士,特許金融分析師(CFA),中國注冊會計師(CPA)。現就職於摩根士丹利華鑫證券有限責任公司,擔任結構融資總監,負責境內資產證券化、REITs及結構化金融產品的設計與發行,並參與跨境證券化產品的研究或顧問工作,成功完成或執行的資產類型覆蓋商業與工業地產、應收賬款、銀行信貸、消費金融、租賃資產、公共事業收費等。在此之前,曾就職於某行業領先的內資證券公司資產管理部、四大國有銀行總行,長期從事理財與資金池投資管理、結構化投融資相關工作,並擔任中國資產證券化研究院研究員、中國資產證券化論壇理事及教育委員會委員。

常麗娟

管理學博士,聯合信用評級有限公司副總經理兼合規總監,聯合信用管理有限公司博士後工作站站長,9年評級從業經驗,參與了近20單資產證券化評級項目的報告審核工作,連續4年參與並組織撰寫了《中國證券市場發展報告》(資信評級部分)。

周瓊

經濟學博士。曾任中國郵政儲蓄銀行信貸業務部副總經理,金融同業部副總經理(主持工作),資產管理部總經理,現任中國郵政儲蓄銀行戰略發展部總經理。發表多篇關於資產管理、資產證券化、普惠金融等方面的文章。

劉洪光

上海大學法學碩士,中國資產證券化研究院研究員,上海市錦天城律師事務所專職律師,主要業務方向為IPO、資產證券化、資產管理等資本市場法律事務。資產證券化領域的主要操作案例有中航租賃資產證券化、唐山路橋收費收益權資產證券化、河北金融租賃資產證券化、中國飛機租賃資產證券化(第1期、第2期、第3期)、金坤小貸資產支持專項計劃、螞蟻微貸資產支持專項計劃、某城商行信貸資產證券化、奧克斯融資租賃資產支持專項計劃(第1期、第2期、第3期)、北京文科租賃資產支持專項計劃、某國家 級AAAAA自然旅遊景區資產證券化、先鋒國際租賃資產支持專項計劃、華中租賃資產支持專項計劃、某供水資產支持專項計劃、某城商行信託受益權資產支持專項計劃等幾十個資產證券化項目。

洪浩

現任職於中泰證券債券與結構金融部,負責信貸資產證券化和企業資產證券化業務。曾任職於中國對外經濟貿易信託有限公司,在信託公司建立了全流程的服務體系。負責或參與十餘單公募、私募資產證券化項目。北京大學理學博士,中國資產證券化研究院特聘研究員。

任遠

滑鐵盧大學碩士和清華大學學士學位,特許金融分析師(CFA)和注冊管理會計師(CMA)持證人。曾供職於Magnetar Capital,領導MBS和ABS分析部門。參與了很多歐美和中國的公開與非公開市場的結構化交易,包括近年來最大的電影支持證券。

萬華偉

經濟學碩士,聯合信用評級有限公司副總經理兼評級總監,中國證券業協會資信評級專家委員會專家委員,聯合信用管理有限公司博士後工作站博士後專家導師,萬先生有10年以上的評級從業經驗。

王冠

資立方信息科技有限公司創始人兼CEO,北京大學國際關系學院法學碩士,對外經貿大學金融學碩士。曾任海投金融聯合創始人、中國區總裁,先後任職於新華社、法國樺榭出版集團,在《21世紀經濟報道》任金融行業高級媒介顧問及金融記者,並在中國財富管理50人論壇擔任秘書長助理,長期關注創新資產管理及國際金融市場。

張武

普華永道中國金融機構服務部合夥人,專注於金融企業的審計和會計咨詢服務,以及企業結構化融資(如資產證券化、優先股等)會計服務,主要客戶包括商業銀行、融資租賃公司、私募股權基金和投資公司等。負責過諸多資產證券化會計服務項目,在結構設計、會計處理、服務商運營和內部控制設計和評價等方面有著豐富的理論知識和實務經驗。

彭琨

西北工業大學研究生學歷,中國資產證券化研究院研究員,現任中國郵政儲蓄銀行資產管理部總經理助理;曾任中國郵政儲蓄銀行北京分行小企業金融部總經理、郵儲銀行總行金融同業部總經理助理。參與過多期資產證券化產品發起,並投資資產證券化產品;在《中國金融》、《銀行家》、《中國經濟周刊》等雜志發表多篇關於資產證券化文章,對資產證券化業務有一定認識。

葛乾達

畢馬威上海辦公室稅務總監,中國注冊會計師和中國注冊稅務師。擁有超過11年的中國稅務專業服務經驗。目前是畢馬威上海金融行業稅務服務組的核心成員,在金融行業稅收領域有著豐富的實踐經驗和深刻、創新性的認識。

張連娜

金融工程碩士學歷,現任聯合評級結構融資部經理、高級分析師,曾負責遠東三期、大成西黃河大橋、海南航空BSP票款等數十單資產證券化評級業務。

『伍』 《公司金融實用方法》pdf下載在線閱讀全文,求百度網盤雲資源

《公司金融實用方法》網路網盤pdf最新全集下載:
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?pwd=qrdx 提取碼:qrdx
簡介:《CFA協會投資系列·公司金融:實用方法(原書第2版)》涉及籌資決策、投資決策、營運資本決策和股利決策等一系列主題,以及貨幣時間價值、風險價值、本量利分析、
財務分析等有關公司理財的一系列基本觀念與方法。所有這些公司金融方面的基本知識,都有助於讀者作出更明智的商業決策,制定可以使公司價值最大化的政策,實現公司實現長期增長。

『陸』 《金融學從入門到精通》pdf下載在線閱讀全文,求百度網盤雲資源

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?pwd=y5i3 提取碼: y5i3
簡介:其實,在現實生活中,金融與我們息息相關。譬如,出國要進行兌換業務、利率與儲蓄密切相關,通貨膨脹可能影響吃穿用度……每個人日常生活的點滴行為都在有意無意地運用金融學規律進行選擇和取捨,消費、投資、理財、融資、借貸……可以說,我們的生活早就被「金融化」了。

『柒』 《金融學金融學》pdf下載在線閱讀,求百度網盤雲資源

《金融學》(黃達)電子書網盤下載免費在線閱讀

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提取碼:kpv3

書名:金融學

作者:黃達

豆瓣評分:7.2

出版社:中國人民大學出版社

出版年份:2009-1-1

頁數:874

內容簡介:

《金融學》是對當前正在採用的《貨幣銀行學》教材的重大改造和推進。目標是在繼續加強基本理論和基本知識的基礎上,結合中國實際,充分反映近年來金融領域日新月異的發展、邊個、演進和金融學科建設不斷取得的開拓性成果,以滿足大步幅的提高金融教學質量的迫切要求。

全書共分六篇。

第一篇講述金融領域的基本概念和范疇,是進入金融學術殿堂所必需的基本准備。

第二篇講述微觀金融,及金融市場和金融機構的基本知識、基本理論和相關政策觀點。金融市場和金融機構的相互作用是當前金融發展的焦點之一,本篇專章討論。

第三篇講述現代貨幣的創造機制。破解現代貨幣創造機制,是理解微觀金融與宏觀金融不可分割的連結為一體的關鍵。

第四篇講述宏觀金融,及貨幣對內、對外均衡和環繞貨幣政策的基本知識、基本理論和相關政策觀點,注意把獨立發展的宏觀調控和國際協調理論思路納入視野。

第五篇講述金融監管。

第六篇是講述不宜納入以上各篇但有具有基礎意義和現實意義的重要金融理論。

『捌』 我想找黃達的金融學 第二版 精編版 (貨幣銀行學 第四版)的word課件,記得是word版的

金融學經典教材:
國外:貨幣金融學(第六版)——(美)米什金,2005-1-1,中國人民大學出版社,劉毅譯,經典著作;
金融學(Finance)——(美)博迪,2004-01-01,中國人民大學出版社,伊志宏譯;
國內:金融學(第二版)精編版(又名貨幣銀行學(第四版))--黃達,2009-12-22,中國人民大學出版社

微積分:
經濟類對數學要求不高,看經濟類或工科類高數的就行,高教出版社出版的同濟版的《高等數學》(也可算是經典的)或者《微積分》就不錯,用人大或者浙大的教材也行,如果想經典一點的教材,可以選高等教育出版社出版的菲赫金哥爾茨的《微積分學教程》或者科學出版社出版的柯朗的《微積分和數學分析引論》。微積分教材各版差別不是很大,關鍵是練習,推薦吉米多維奇的《數學分析習題集》,這是本經典著作,有很多翻譯版本,比如華中科技大學出版社出版的黃光谷等編的《吉米多維奇數學分析習題集選解(上下冊)》,安徽人民出版社出版的楊立信、畢秉鈞編的《數學分析習題全集》,安徽人民出版社出版的廖良文、許寧編的《吉米多維奇數學分析習題全解(共5冊)》等等,很多,能找到哪本就看哪本吧。

雖然國金融院系對數學要求不高,建議你還是仔細研讀,尤其是應用數學,比如博弈論、概率論、統計學、數學建模等等,據說美國華爾街搞金融的大多是原來搞應用數學的。

預習可以看微積分和金融學,關鍵是我回答了你的關鍵問題啊。

以下是浙江大學金融學專業本科培養方案,可以稍微看看,以便入學後可以有目的有系統地學習。根據該校培養方案,大一隻有兩門主幹課,分別是微積分和會計學。大一剛入學,有一段適應期和興奮期,這段時間會有大量的學生活動及軍事理論課、軍訓等必修課程,基本上是上不了幾門專業課的。

金融學專業培養方案

培養目標
本專業培養具有金融學理論知識和業務技能,能勝任銀行、證券、投資、保險等金融機構及其它經濟管理部門和企業相關工作,並具有國際視野和領導才能的高級專門人才。

培養要求
本專業的學生主要學習金融、國際金融、公司金融、金融市場、證券、信託、投資、保險等方面的基本理論和基礎知識,受到金融業務的基本訓練,獲得金融領域實際工作的能力。
畢業生應獲得以下幾方面的知識與能力:
1. 掌握金融學科的基本理論、基礎知識;
2. 具有處理銀行、證券、信託、投資與保險等方面業務的適應能力;
3. 熟悉國家在金融領域的相關方針、政策和法規;
4. 了解本學科的理論前沿和發展動態;
5. 熟練地掌握一門外語,具有一定的科學研究和實際工作能力。

專業核心課程
金融學 國際金融學 證券投資學 商業銀行經營與管理 保險學 中級計量經濟學 公司理財 金融工程學 國際財務管理 金融經濟學 行為金融

教學特色課程
雙語教學課程: 國際財務管理 金融經濟學 中級計量經濟學 國際結算 公司金融研究
工程設計課程: 金融工程學

計劃學制 4年 最低畢業學分 160+4+5 授予學位 經濟學學士
學科專業類別 經濟學類 所依託的主幹學科 應用經濟學

說明 輔修專業:30學分。(①大類課程中的微觀經濟學(甲)和宏觀經濟學(甲);②大類課程中的必修課程和專業課程中標注「*」的課程。)
雙專業: 59學分。(①大類課程中的微觀經濟學(甲)和宏觀經濟學(甲);②大類課程中的必修課程中標注「*」的課程;③專業課程中必修課程44學分。)
雙學位: 73學分。(①大類課程中的微觀經濟學(甲)和宏觀經濟學(甲);②大類課程中的必修課程中標注「*」的課程;③專業課程58學分。)

課程設置與學分分布
⒈ 通識課程 47.5+5學分
見社科類培養方案中通識課程。

⒉ 大類課程 42學分
(1)必修課程 38學分
除修讀社科類培養方案中大類必修課程21學分外,還需修讀以下課程:
課程號 課程名稱 課程學分 建議修讀年級、學期
061B0190 微積分Ⅲ 1.5 一 夏
Calculus Ⅲ
061B9090 概率論與數理統計 2.5 二 秋冬
Probability Theory & Mathematical Statistics
061B0010 常微分方程 1.0 二 春
Ordinary Differential Equation
中級微觀經濟學 3.0 二 秋冬
Intermediate Microeconomics
計量經濟學* 3.0 二 春夏
Econometrics
201A0030 會計學* 3.0 一 春夏
Accounting
011A0050 金融學* 3.0 二 秋冬
Economics of Money, Banking, and Financial Markets
(2)選修課程 4學分
學生須在工程技術類(課程號帶「C」)或藝術設計類(課程號帶「D」)中選擇修讀。

⒊ 專業課程 58學分
(1)必修課程 44學分
課程號 課程名稱 課程學分 建議修讀年級、學期
01120260 國際金融學* 3.0 二 春夏
International Finance
01120940 公司理財* 3.0 二 春夏
Corporate Finance
01121090 國際貿易學 3.0 三 秋冬
International Trade
01120970 商業銀行經營與管理* 3.0 三 秋冬
Commercial Bank Management
01120730 證券投資學* 3.0 三 秋冬
Security Investment
01121020 中級計量經濟學 3.0 三 秋冬
Intermediate Econometrics
公司金融研究 2.0 三 秋冬
Corporate Finance Research
01120421 金融市場營銷學 2.0 三 秋
Financial Services Marketing
01121110 國際投資學 2.0 三 冬
International Investment
01192340 投資銀行理論與實務 3.0 三 春夏
Investment Banking Theory and Practice
01120010 保險學 3.0 三 春夏
Insurance
01120400 金融工程學* 3.0 三 春夏
Finance Engineering
01121070 國際財務管理 3.0 三 春夏
International Financial Management
行為金融 3.0 三 春夏
Behavioral Finance
0110 金融經濟學 3.0 四 秋冬
Financial Economics
01120391 金融法 2.0 四 秋
Financial Law

(2)實踐教學環節 6學分
課程號 課程名稱 課程學分 建議修讀年級、學期
社會調查 3.0 二 短學期
Social Survey
01188070 專業實習 3.0 三 短學期
Professional Internship

(3)畢業論文(設計) 8學分
課程號 課程名稱 課程學分 建議修讀年級、學期
01189010 畢業論文 8.0 四 冬、春夏
Graation Dissertation

⒋ 個性課程 13學分
學生可自主選擇修讀全校大類課程、專業課程。允許學生使用專業選修課程的部分學分沖抵確認主修專業前的收費修課學分和國際交流同類課程學分,為學生學分互認提供方便,但學分互認必須經院(系)核准。
專業推薦的個性課程如下:
課程號 課程名稱 課程學分 建議修讀年級、學期
金融數學基礎 2.0 二 夏
An Introction to Mathematical Finance
01186300 公共經濟學 3.0 三 秋冬
Public Economics
01196140 比較金融制度 2.0 三 冬
Comparative Financial System
01120410 金融企業管理學 3.0 三 春夏
Management of financial enterprises
01192371 信託與租賃 2.0 三 夏
Trust and Lease
01192381 銀行會計學 2.0 四 秋
Bank Accounting
01192391 中國金融問題研究 2.0 四 冬
Chinese financial problems
01192071 國際結算 2.0 四 冬
International Settlement
01192281 風險管理 2.0 四 春
Risk Management

⒌ 第二課堂 +4學分

『玖』 股票跌到多少退市

股票連續20個交易日收盤價在面值(即1元)以下就會觸發面值退市。

退市是上市公司由於未滿足交易所有關財務等其他上市標准而主動或被動終止上市的情形,即由一家上市公司變為非上市公司。退市可分主動性退市和被動性退市,並有復雜的退市的程序。投資者在投資股票的時候,特別是投資低價股的時候,一定要對公司的基本面做深入研究。

股票跌到多少退市

股票退市條件:

1、公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件,在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件;

2、公司不按照規定公開其財務狀況,或者對財務會計報告作虛假記載,且拒絕糾正;

3、公司最近三年連續虧損,在其後一個年度內未能恢復盈利;

4、公司解散或者被宣告破產;

5、證券交易所上市規則規定的其他情形。

股票退市可分主動性退市和被動性退市:

一、主動性退市

是指公司根據股東會和董事會決議主動向監管部門申請注銷《許可證》,一般有如下原因:營業期限屆滿,股東會決定不再延續;股東會決定解散;因合並或分立需要解散;破產;根據市場需要調整結構、布局。

二、被動性退市

是指期貨機構被監管部門強行吊銷《許可證》,一般因為有重大違法違規行為或因經營管理不善造成重大風險等原因。

《公司法》第157條規定上市公司有下列情形之一的,由國務院證券管理部門決定暫停其股票上市:(1)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件;(2)公司不按規定公開其財務狀況,或者對財務會計報告作虛假記載;(3)公司有重大違法行為;(4)公司最近3年連續虧損。
本條內容來源於:中國法律出版社《新編金融法小全書(第五版)》

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